Detail kurzu
Compliance vo finančnej inštitúcii
Inštitút bankového vzdelávania NBS, n.o.
Popis kurzu
Poskytnúť ucelený prehľad o funkcii Compliance umožňujúci jej proporcionálne nastavenie s dôrazom na správnu identifikáciu, interpretáciu a eskaláciu compliance rizík – compliance risk manažment.
Obsah kurzu
1. Definovanie Compliance funkcie
- Čo a prečo je Compliance?
- Postavenie a vývoj Compliance v rámci Corporate Governance
- Požiadavky na efektívne riadenie compliance rizík
- Základné regulatórne oblasti v pôsobnosti Compliance
2. Compliance risk assessment (CRA)
- Plánovanie
- Analýza regulatórnych požiadaviek
- Rizikové indikátory
- Meranie, interpretácia a eskalácia compliance rizík
- Nápravné opatrenia a ich monitoring
3. Kontroly druhej úrovne
- Implementácia do interného kontrolného systému
- Parametre kontrol
- Realizácia kontrol, interpretácia a eskalácia výsledkov
- Nápravné opatrenia a ich monitoring
4. Základné Compliance procesy
- Monitoring legislatívy a jej implementácia
- Posudzovanie nových produktov a služieb
- Komunikácia s regulátorom
- Vzdelávanie
- Pripomienkové konanie
- Vybavovanie sťažností
5. Securities Compliance
- Poskytovanieí investičných služieb (MiFID)
- Ochrana kapitálového trhu (MAD)
- Stret záujmov – zisťovanie a riadenie (COI)
Cieľová skupina
Pracovníci bánk a iných finančných inštitúcií zodpovední za compliance, prevenciu prania špinavých peňazí, podvodov a interní audítori.
Technická realizácia:
Seminár bude prebiehať on-line cez platformy Microsoft Teams, Zoom alebo Skype, ktoré umožňujú vzdialenú komunikáciu a zdieľanie vysielajúcej obrazovky. Ak účastníci nemajú na PC nainštalovaný MS Teams, Zoom alebo Skype, je možné použiť pripojenie cez web.
Na pripojenie on-line postačuje štandardný web prehliadač a notebook, tablet alebo PC s reproduktormi/slúchadlami a mikrofónom.
Podrobnejšie informácie ohľadom pripojenia a priebehu školenia poskytneme prihláseným účastníkom pred konaním kurzu.
Kontaktná osoba
Ing. Mario Goliaš
0421 905 436 719
mario.golias@ibv-nbs.sk
Hodnotenie
Organizátor
Podobné kurzy
podľa názvu a lokality